一起来识别所谓的ldquo投资顾问

一、熟悉的味道

大家玩股票,经常会遇到各种所谓的大V,或财经名人谈论股市,并推荐股票,用的字眼非常吸引眼球:黑马、暴涨、翻倍、稳操胜券、跟随实力机构,赚取超额利润......

例如,“新能源第三冲击波龙头免费大赠送”,“跟随紧急黑马捕捉飙升牛股”,“今日免费赠送神秘小盘精选基金飚股一只”,“大形态、大主力,翻倍的行情”,“新能源核爆龙头免费大赠送”。《中国证监会行政处罚决定书(华鼎财经、曹军等10名责任人员)》

二、认清投资顾问

证监会《证券投资顾问业务暂行规定》第二条,本规定所称证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

合规解释:证券投资顾问是许可经营业务,只有持牌的证券公司、证券投资咨询机构才可以开展。

证监会《证券投资顾问业务暂行规定》第七条向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。证券业协会《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求,根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,做好证券投资咨询执业人员分类管理,并向中国证券业协会(以下简称证券业协会)申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。

合规解释:证券投资顾问,必须在协会注册与公示,即可以通过协会网站查询。可以通过《从业人员执业注册信息公示》查询,具体网址如下:







































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