北京市炜衡（广州）律师事务所
我国刑法自年10月修订施行以来，截止年11月4日《中华人民共和国刑法修正案（十）》已出台了十个刑法修正案，在现有个刑事罪名中，涉及金融证券类的罪名有38个，在相当长一段时间内，多数罪名仿佛束之高阁，鲜有执法判例，久而久之，金融证券业人士往往麻痹大意，在日常金融操作中“踩线”、“越线”、“打擦边球”早已习以为常，殊不知这38个罪名已成为悬在头顶上的达摩克里斯之剑。随着《刑法修正案（十一）》草案于年10月13日提请十三届全国人大常委会二次审议，这38个罪名又成为热议焦点，《刑法修正案（十一）》草案涉及完善破坏金融秩序犯罪规定，据法律界人士预测，金融证券类犯罪惩处将随着《刑法修正案（十一）》草案的通过，加大执法力度。
涉及到的罪名分两大类：一、破坏金融管理秩序罪（30），二、金融诈骗罪（8）。
行业涉及证券业、基金业、银行业、保险业、信托业，罪名追诉期大部分为十年至二十年。详看下图：
以上罪名是不是有些陌生？量刑幅度是不是有些惊吓？山雨欲来风满楼，往后的日子，金融界人士不得不强化合规意识，加强合规管理了：
一、进一步树立问题意识、提高犯罪防控效能、推进投资者合法权益保护：加强对中小投资者的法律专业知识和金融市场知识的普及，使其具备基本的证券期货投资知识，具有一定的风险评估能力，理性投资。
二、进一步完善上市公司的法人治理结构，加强风险防控：完善公司股东会、董事会、管理层相互分工、相互制衡的公司架构，特别